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（v） 对中国森林客户的尽职审查不足在往绩纪录期的最后18个月内，按收益计算，中国森林有超过70%客户位于云南省（注6）。UBS曾计划与中国森林部分位于云南省的客户进行面对面访谈，但其后因云南地震而决定将面对面访谈押后。UBS最终仅与有关客户进行了电话访谈。

上交所指出，现有A股市场符合条件的个人投资者约300万人，加上机构投资者，交易占比超过70%，总体上看，兼顾了投资者风险承受能力和科创板市场的流动性。需要强调的是，实施投资者适当性制度，并不是将不符合要求的投资者拦在科创板大门之外，不符合投资者适当性要求的中小投资者可以通过公募基金等产品参与科创板。

香港2018年1月1日至10月26日房屋违约记录加息成为“最后一根稻草”过去十年，香港楼市持续走强，造就了全世界最为火爆的房地产市场，香港也因此连续八年位居全球房价最难负担的城市首位。很多分析人士表示，香港楼市存在大量泡沫，此前中信里昂证券（CLSA）房地产研究部门区域负责人Nicole Wong曾指出，香港房价已经涨到了不合理的高位。

择低择优布局源达投顾指出，周二市场出现跳水动作，原因可能是国际形势错综复杂，全球经济下行风险压力之下，市场对后市的悲观预期延续所致。但目前A股在全球资本市场具备较强估值优势，看好后市行情，获利回吐或是加仓机会，建议关注次新股方向。操作上，轻指数，重个股，择低择优布局。

第一财经注意到，华夏、易方达、南方、招商、富国等头部基金公司不仅申报了开放式产品，也均申报了封闭3年的科创板产品。根据科创板正式稿，科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，个人投资者参与科创板股票交易，提出了50万资产门槛和2年证券交易经验的适当性要求。

（ii） 没有核实中国森林集团的林权根据招股章程，中国森林集团对其森林的法律权利由相关的林权证所证明。虽然UBS声称已审视有关证书的正本，但它没有识别出多个看似不寻常及理应作进一步查询的情况（例如，招股章程所披露的森林名称与相关证书所载的名称不符）。